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會(huì)澤農(nóng)商行違法被罰120萬(wàn)元貸款三查流于形式等

2022-01-05 12:33:22 來(lái)源：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京1月5日訊昨日，銀保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露曲靖監(jiān)管分局行政處罰信息公開(kāi)表（曲銀保監(jiān)罰決字〔2021〕42號(hào)）。

信息公開(kāi)表顯示，云南會(huì)澤農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司存在以下違法違規(guī)事實(shí)：一、貸款調(diào)查與貸款發(fā)放崗位未分離，導(dǎo)致員工違法發(fā)放貸款發(fā)生案件；二、貸款調(diào)查、審查、審批崗位未分離，導(dǎo)致員工利用職務(wù)便利騙取貸款資金發(fā)生案件；三、貸款三查流于形式，客戶貸款資金被員工借用，發(fā)生案件。

中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)曲靖監(jiān)管分局依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第（五）項(xiàng)，對(duì)其罰款人民幣120萬(wàn)元。

相關(guān)法律法規(guī)：

《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條　銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有下列情形之一，由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重或者逾期不改正的，可以責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營(yíng)許可證；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）未經(jīng)任職資格審查任命董事、高級(jí)管理人員的；

（二）拒絕或者阻礙非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管或者現(xiàn)場(chǎng)檢查的；

（三）提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的報(bào)表、報(bào)告等文件、資料的；

（四）未按照規(guī)定進(jìn)行信息披露的；

（五）嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則的；

（六）拒絕執(zhí)行本法第三十七條規(guī)定的措施的。

以下為原文：

標(biāo)簽：會(huì)澤萬(wàn)元流于形式